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原标题:《证券公司分类监管条例》第三次修订,涉及证券公司分类评级三个方面的12项结果,被视为引导行业发展的重要风向标。5月22日晚间,中国证监会表示,已修订《证券公司分类监管条例》的有关规定,现向社会征求意见。对于《分类评级条例》的修订,中国证监会表示,总体思路是保持证券公司现行的分类评价体系和有效做法,主要着眼于风险管理能力和持续合规状况,并着力优化相关评价指标,解决实践中遇到的突出问题。”一是进一步加强合规指导和审慎经营。

二是进一步加强对专业服务能力的引导。”中国证监会表示。本次修订的主要内容包括:进一步强化合规性和审慎经营导向,明确降低公司治理分类水平和内部控制严重失灵的依据,优化风险管理能力和评分项目,优化市场竞争力评价指标等,具体来说,共有35条规定,本次修订的有12条。记者发现,此次修改的主要内容涉及三个方面:一是优化市场竞争力评价指标,调整优化营业收入指标计算标准,证券经纪业务和投资银行业务,资产管理业务评价方法,建立新的机构客户服务与交易、理财业务评价指标。

以投行业务指标为例,将原“上年度承销保荐和财务顾问业务排名”修订后的指标分为两个指标:承销保荐收入前5名的指标,上年度行业10分、20分,分别得2分、1分、0.5分;财务顾问业务收入在行业前10名、20名的,分别得1分、0.5分。其次,优化资本充足率和风险管理能力的奖金指标。此次,我们修订了新的风险管理全覆盖和风险监控有效性评价指标,提高了加分门槛,主要风险控制指标持续达标,引导证券公司强化资金约束。

同时,提高持续合规状态扣减标准和降低水平的依据。比如,明确证券公司存在重大风险事件或者公司治理和内部控制严重失灵,或者控股股东、实际控制人的信息和变动未如实报告的,公司分类结果等级可根据情况降低。最后,完善风险管理能力评价指标和标准。风险管理能力评价指标和标准包括资本充足率、公司治理与合规管理、全面风险管理、客户权益保护、信息技术管理、信息披露等六个方面。分类监管制度是证券业的一项基本监管制度。自2009年5月中国证监会发布《证券公司分类监管条例》以来,该条例已于2010年5月和2017年7月两次修订。

海量信息,准确解读,全在新浪财经app编辑:陈志杰。。